2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月26日)
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1、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。
A.证券公司代销的集合信托计划
B.证券公司代销的私募股权基金
C.证券公司代销的公募基金
D.证券公司代销的私募证券投资基金
在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：
(1)证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；
(2)银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；
(3)金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。
在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。
2、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。
A．1%～10%
B．1%～5%
C．3%～5%
D．5%～10%
3、关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
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