2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月27日)
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1、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。
A.新进入上市公司的董事、监事
B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C.上市公司收购人
D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
参考答案：C
参考解析：本题考查财务顾问业务的业务规则。财务顾问应当采取︰有效方式对新进入上市公司的董事、监事（A选项不符合题意()和高级管理人员、控股股东(B选项不符合题意()和实际控制人的主要负责人（D选项不符合题意()进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和险收。
2、下列关于非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的表述，正确的是（）。
A.前者具有非法占有的目的
B.两者都需要以非去占有为目的
C.两者都需要以非法牟利为目的
D.后者具有非法占有的目的
参考答案：D
参考解析：本题考查非却及快公众存款罪与集资诈扁罪的区别。非法吸收公众存款是指非去吸收公众存款或者变相吸快公众存款，扰乱金融秩序的行为，行为人只是悔时占月用投资者的资金，并承诺而且也意图还本付息。集资讵扁是指以非法占有为目的(D选项符合题意），使用诈骗方法非法集资的行为，行为人主观上以非法占有为目的。
3、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证―券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应﹑收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押报价回购业务
参考答案：D
参考解析：考查质押式报价回购业的概念。质押式报价回购是指证―券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资︰产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报―价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
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