2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月28日)
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1、根据《公司法》，下列说法错误的是()。
A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，以及上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
C.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但是通过投资关系、协议或者其他安排，能﹐够实际支配公司行为的人
D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
参考答案：D
参考解析：本题考查高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。A选项说法正确，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。B选项说法正确，关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。c选项说法正确，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能钧多实际支配公司行为的人。D选项说法错误。
2、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
参考答案：B
参考解析：本题考查法律关系的分类。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。
3、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和顶见性
D.全面性、独立性和预见性
参考答案：C
参考解析：本题考查证券公司流动性风险管理戍遵循的原则。证券公司流性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
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