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2021年证券从业资格法律法规每日一练(3月1日)

来源:233网校 2021-03-01 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月1日)

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1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.拘留

参考答案:D
参考解析:本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管\措施。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选―等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规﹑定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。中国证监会可以采取的措―施不包括拘留,D选项符合题意。

2、下列选项中,说法不正确的是()。

A.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出?决议

B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信、勤勉尽责、维护行业声誉

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D.证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

参考答案:D
参考解析:本题考查证券法律法规的相关知识。A选项正确,改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。B选项正确,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤兔尽责,维护行业声誉。c选项正确,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。―D选项说法错误,证券公司应当有3名以上《而非2名以上()在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

3、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施,错误的是()。

A.建立内幕信息知情人管理制度

B.与公司工作人员签署保密文件

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮﹑件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司敏感信息保密要求。证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:(1)与公司工作人员签署~保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密,B选项说法正确;(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全:(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测,c选项说法正确;(4)建立内幕信息知情人管理制度,A选项说法正确。D选项说法错误,证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务(并非无权要求其对在服务中获知的敏感信―息进行保密)。

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