2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月3日)
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1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：本题考查证券账户的开立。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案，c选项符合题意。
2、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以()以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
参考答案：C
参考解析：本题考查违规披露、不披露重要信息罪的法律责任。根――据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众―提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照―规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金，c选项符合题意。
3、在基金整个运作过程中，起核心作用的是() 。
A.中国证监会基金部
B.基金托管人
C.中国证券业协会基金业委员会
D.基金管理人
参考答案：D
参考解析：本题考查基金管理人的概念。A选项不符合题意，中国证监会基金部为监管部门，起监督管理作用。B选项不符合题意，基金托管人，又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相立职责的当事人。c选项不符合题意，中国证券业协会基金业委员会是基金的自律组织机构。D选项符合题意，基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在基金运作中具有核心作用。
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