2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月4日)
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1、融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与客户签订。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券公司
参考答案：D
参考解析：本题考查融资融券业务合同的内容。证券公司在向客户融资融券前，应当与其签―订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制―定、保管和与客户签订，D选项符合题意。
2、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在
（）不受理其执业证书申请。
A.1 年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内
参考答案：C
参考解析：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
3、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金销售机构
参考答案：C
参考解析：本题考查基金托管人的职责。基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的终定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金鬲站构。即证券投资基金一般由基金托管人来保管基金资产。
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