2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月5日)
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1、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
参考答案：C
参考解析：本题考查证券公司流动性风险管理。中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
2、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。
A.由证监会责令改正
B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
参考答案：A
参考解析：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，采取下列处:罚措施:(1)由证券业协会()而非证监会()责令改正，A选项错误;（2）拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分，B.c选项正确;（3）情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款，D选项正确。题干要求选出处罚错误的选项，故本题选A选项。
3、下列选项中，说法正确的是()。
A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B.某公司收购要约约定的攸购期限为20日，这种做法符合法律规定
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额
参考答案：A
参考解析：本题考查限制名单的进出时点。A选项正确，证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。B选项错误，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，某公司收购要约定的h沟期限为20日，这种做法不符合法律规定。c选项错误，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司含并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。D选项错误，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东(而非公司设立时的其他股东）补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故本题选A选项。
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