2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月6日)
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1、下列说法不正确的是()。
A.任何单位或者个人在任何情况下，不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
2、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
3、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务，I项符合题意;()2）举办·有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等，I项符合题意;(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务，Ⅲ项符合题意;(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式，Ⅳ项符合题意。综上所述，Ⅰ、lI、IⅢI、IV项均符合题意,故本题选A选项。
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