2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月9日)
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1、对于基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施包括()。
Ⅰ.责令改正，给予警告II.处10万元以上40万元以下罚款III.情节严重的，责令其停止基金服务业务IV.对直接负责的主管人员撤销基金从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：本题考查基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记岁据的去律责任。根据<证券投资基金法>第一百四十条的规定，基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，采取以下处罚措施:(1)责令改正，给予警告，并处10万元以上30万元以下罚款，Ⅰ项符合题意，II项不符合题意;(2()情节严重的，责令其停止基金服务业务，III项符合题意;（3）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款，Ⅳ项符合题意。
2、我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括()。
Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收快购Ⅲ.竞价收购IV.其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查上市公司收购的方式。根据《证券法》的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。Ⅲ项错误，上市公司的︰收购方式不包括竞价购。综上，I、II、IV项符合题意。
3、证券金融公司应当在每个交易日公布的转鬲或通信息包括()。
I.车专融资余额Ⅱ.车专融券余额III.车专融通成交数据IV.车专融通费率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：转融通业务公布的信息。证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通赞率。综上所述，I、II、III、Ⅳ项符合题意。
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