2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月11日)
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1、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括()。
I.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。
I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、关于股票交易，以下说法正确的有()。
I.股票的柜台交易是非法行为Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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