2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月14日)
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1、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有()。
Ⅰ.开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有Ⅱ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请Ⅲ.封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售
给第三者Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查开放式基金和封闭式基金的区别。
2、下列属于全国股份转让系统公司监管对象的是()。
I.实际控制人Ⅱ.会计师事务所III.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：本题考查证券公司全国股份转让系统业务的自律管理。
3、《公司法》保护的是（）的合法权益。
Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职工
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：本题考查《公司法》的立法宗旨。《公司法》是为规范―公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。
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