2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月15日)
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1、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。
I.按照规定召集基金份额持有人大会
II.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
IV.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II、IV
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：
安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
2、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。
I.公司具有独立的法人主体资格
II.合伙企业不是法人，是非法人企业
II.公司的财产独立于股东
IV.合伙企业与公司的运营管理不同
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
考察公司与合伙企业的区别：
（1）成立基础不同。公司成立的基础是公司章程，公司章程不仅对内具有拘束力，而且对外也有法律效力，有公示作用和依据作用；合伙企业成立的基础是合伙人之间签订的合伙协议，是合伙人之间的合意，法律对此的干预较少。
（2）法律地位不同。公司是法人企业，具有法人资格；合伙企业是自然人企业，没有法人资格，这是二者的主要区别。
（3）法律性质不同。公司是资本的联合，各股东的平等是在股份基础上的平等，股东依其持股数分享权利；合伙企业强调人的联合，合伙人之间是平等的，一般都可以代表企业对外发生业务关系，而且在合伙协议没有特殊规定的情况下，合伙人对企业的管理和利润的分配有着平等的分享权。
（4）出资人承担的风险不同。公司股东仅以其出资财产为限对公司债务承担有限责任；而在合伙企业的财产不足以清偿企业债务时，合伙企业的合伙人应当用自己的个人财产去清偿债务，即合伙人负无限连带责任。
3、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）
I.只能投资于上市交易的股票、债劵
I.不可以投资于基金份额
III.可以投资于期货
IV.可以投资于股权
A.II、II、V
B.I、II
C.III、IV
D.II、IV
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