2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月16日)
【免费领教材讲义+题库会员】【2021版证券思维导图】【答题闯关抽2021版习题册】
不积跬步无以至千里，233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练，每天掌握3道题，每天进步一点点！
1、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。
I.规范性文件
II.证券公司规章制度
II.普遍遵守的职业道德
IV.行业自律规则
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II
参考答案：B
参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。
2、证券公司应对流动性风险实施限限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
I.业务规模、性质、复杂程度
II.流动性风险偏好
III.外部市场发展变化
IV.监管要求
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
参考答案：D
参考解析：本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。
3、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施
I.经营管理
II.财务状况
III.风险控制指标
IV.客户资产安全
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
参考答案：C
参考解析：发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
试题不够刷？233网校证券从业及专项考试题库，海量试题任你刷！证券考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
2021年证券《至尊班》全新上线，报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料（考前三页纸）+送上岗实战班（含股票基金，投资理财，行业洞察，就业指导等四大模块），配套全真机考题库VIP会员等，全面督学，抢先拿证上岗！立即报名>>
