2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月17日)
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1、下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）
I.董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷
II.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
III.董事会对内部控制的有效性承担最终责任
IV.业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：B
参考解析：监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。
2、公司从事经营活动，必须做到（）。
I.遵守法律、行政法规
II.接受社会公众的监督
III.遵守社会公德
IV.承担社会责任
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
参考答案：D
参考解析：公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
3、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）
I.住所
II.注册资本
III.经营范围
IV.总经理姓名
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II
参考答案：C
参考解析：公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。
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