2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月20日)
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1、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）
I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转
IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：
(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私；
(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
2、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。
I制定融资融券业务的基本管理制度
II制定融资融券业务操作流程
III制定融资融券合同的标准文本
IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
3、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）
I发生资产管理合同约定的应当终止的情形
II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人
III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接
IV资产管理计划存续期届满且不展期
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
有下列清形之一的，资产管理计划应当终止：
1.资产管理计划存续期届满且不展期。
2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。
3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。
4.经全体投资者、证券公司和托管入协商一致决定终止的。
5.发生资产管理合同约定的应当终止的清形。
6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。
7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
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