证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十四
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1、根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息
参考答案：C
参考解析：根据《证券法》第-百八十条的规定，违反《证券法》第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 5% 以上 50% 以下的罚款;
2、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是()。
A.固定收益类产品分级比例不超过3:1
B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续
C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1
D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级
参考答案：D
参考解析：公募和私募产品不得进行份额分级，中国人民银行有关部门负责人：《指导意见》规定，固定收益类产品的分级比例(优先级份额/劣后级份额)不得超过3：1，权益类产品不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品不得超过2：1。为防止分级产品成为杠杆收购、利益输送的工具，要求发行分级产品的金融机构对该产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者，分级产品不得对优先级份额投资者提供保本保收益安排。
3、下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（ ）
Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任
Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任
Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任
Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任。
4、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有()
Ⅰ责令改正
Ⅱ监管谈话
Ⅲ出具警示函
Ⅳ市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。
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