证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十六
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1、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是( ) 。
A.证券公司应在依法合规、 有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系
B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
2、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是()。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3‰ 也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下:
(1) 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5元的，按5 元收取。
(2) 股每笔交易佣金不足 1美元或 5港元的，按1 美元或 5港元收取。
(3) 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案 15 天内元异议后实施。
3、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。
Ⅰ银行理财产品
Ⅱ金融社会保障基金
Ⅲ集合资产管理计划
Ⅳ信托产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）
Ⅰ市场风险
Ⅱ投资风险放大
Ⅲ强制平仓风险
Ⅳ交易密码泄露风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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