证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十八
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1、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()
A.行政监管措施
B.自律惩戒措施
C.刑事处罚
D.行政处罚
2、证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）
Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失
Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用
Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任
Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
4、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）
Ⅰ发布证券研究报告的地点
Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ使用证券研究报告的风险提示
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
( 1) "证券研究报告"字样；
(2) 经营机构名称；
(3) 具备证券投资咨询业务资格的说明；
(4) 证券分析师姓名及其登记编码；
(5) 发布证券研究报告的时间；
(6) 证券研究报告采用的信息和资料来源；
(7) 使用证券研究报告的风险提示。
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