证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习二十一
【高频考点/题库会员免费领】【证券真题下载】【全真模拟试卷】
证券从业考试往年真题会重复出现，233网校整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题演练，每天掌握几道题，攻克高频考点！
1、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作( )。
A.深港通
B.港股通
C.沪股通
D.深股通
2、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会
3、保荐机构持续倡导的内容有（）。
Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作:
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见;
④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，井发表意见;
⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作
4、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。
Ⅰ杠杆情况
Ⅱ结构复杂性
Ⅲ投资产品的总金额
Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
时间不够用？想短期拿下证券考试？233网校证券《速成班》40h突击训练，稳拿核心考分>>
