证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习二十二
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1、证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括() 。
A.介绍业务的范围
B.理客户结算交割的方式
C.执行期货保证金安全存管制度的措施
D.违约责任
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(1)介绍业务的范围;
(2) 执行期货保证金安全存管制度的措施;
(3)介绍业务对接规则;
(4) 客户投诉的接待处理方式;
(5) 报酬支付及相关费用的分担方式;
(6) 违约责任;
(7) 中国证监会规定的其他事项。
2、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司( )可以从事客产展户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员
3、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控
Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表
Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。
Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”
Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
Ⅲ灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系
Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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