2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、证券公司以自有资金参与参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。
A. 50％
B. 40％
C. 30％
D. 20％
参考答案：D
参考解析：本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20％。
2、企业发行债务融资工具应在( )注册。
A. 中国人民银行
B. 中国银行间市场交易商协会
C. 全国银行间同业拆借中心
D. 中央国债登记结算有限责任公司
参考答案：B
参考解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。
3、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。
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