2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( )，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A. 年度报告
B. 半年度报告
C. 月度报告
D. 临时报告
2、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是( )。
A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年
参考解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。
证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
3、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。
Ⅰ有效身份证明文件
Ⅱ融资融券业务申请表
Ⅲ客户财务状况证明
Ⅳ担保品证明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：本题考查融资融券业务客户的申请材料。除选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外，还包括客户已开设相关账户的基本信息等。
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。
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