2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
【免费领教材讲义+题库会员】【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】
不积跬步无以至千里，233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题练习，每天掌握3道题，每天进步一点点！
1、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向( )报送申请材料。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
参考答案：C
参考解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。
3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求( )。
Ⅰ事先履行所在经营机构的审批程序
Ⅱ不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划
Ⅲ上市公司调研纪要可以对外发布
Ⅳ证券研究报告质量控制、合规审查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：本题考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。
试题不够刷？233网校证券从业及专项考试题库，海量试题任你刷！证券考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
2021年证券《至尊班》全新上线，报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料（考前三页纸）+送上岗实战班（含股票基金，投资理财，行业洞察，就业指导等四大模块），配套全真机考题库VIP会员等，全面督学，抢先拿证上岗！立即报名>>
