2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
2、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是( )。
A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力
B. 达到规定财产规模或者收入水平
C. 基金份额认购金额不低于规定限额
D. 最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
参考解析：本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。
3、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括( )。
Ⅰ取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
Ⅲ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅳ主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；
(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；
(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
因此，选项Ⅲ错误。
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