2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。
A. 股东实缴的出资额
B. 净资产额
C. 总资产额
D. 注册资本
参考答案：B
参考解析：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。
2、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
A. 20万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 3万元以上30万元以下
参考答案：B
参考解析：公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
3、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。
Ⅰ．内部控制水平
Ⅱ．合规程度
Ⅲ．对外投资情况
Ⅳ．专业人员数量
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
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