2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：C
参考解析：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
2、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
参考答案：C
参考解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。
3、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。
Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核
Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
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