2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是( )。
A. 国家机关
B. 营利性法人或非法人组织
C. 我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D. 非营利性法人或社会组织
参考答案：C
参考解析：本题考查法律关系主体种类。法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织；三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。
2、下列关于法的特征的描述，错误的是( )。
A. 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B. 法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
C. 法是以权利和义务为内容的社会规范
D. 法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性
参考答案：D
参考解析：本题考查法的特征。法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；法是以权利和义务为内容的社会规范；法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。
3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括( )。
Ⅰ．客户的身份
Ⅱ．客户的财产和收入状况
Ⅲ．客户的金融知识
Ⅳ．客户的投资目标
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
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