2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是( )。
A. 具有中华人民共和国国籍
B. 具备完全民事行为能力
C. 具有专科以上学历
D. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
2、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处( )万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处( )万元以下罚款。
A. 1；1
B. 2；2
C. 3；3
D. 3；1
参考解析：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
3、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括( )。
Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告
Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告
Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
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