2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是( )。
A. 限制为其办理新业务
B. 限制撤销制定业务
C. 限制转托管
D. 自由转出资金
参考答案：D
参考解析：本题考查持续识别客户身份的内容，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应限制其资金转出。
2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A. 20％
B. 30％
C. 50％
D. 100％
参考答案：B
参考解析：本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
3、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括( )。
Ⅰ主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
Ⅱ具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
Ⅲ自有资金不少于人民币2亿元
Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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