2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、中国证监会对证券发行承销过程实施( )，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A. 事前监管
B. 事前事中监管
C. 事中事后监管
D. 事后监管
2、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于( )人，并具有基金从业资格。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
参考解析：从业人员方面： ①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。
3、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构（ ）的监督、处罚措施。
Ⅰ 责令改正、给予警告
Ⅱ 暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分
Ⅳ 没收业务收入，并处罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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