2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、作为私募基金的合格投资者的个人,其金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。
A. 100;50
B. 100;100
C. 300;50
D. 300;100
2、根据《证券投资基金法》,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
A. 1万元以上10万元以下罚款
B. 1万元以上30万元以下罚款
C. 3万元以上10万元以下罚款
D. 3万元以上30万元以下罚款
参考解析:本题考查《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定。基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。
3、根据《证券投资基金法》的规定,不属于基金管理人主要职责的有( )。
Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜
Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
Ⅲ.计算并公告基金资产净值
Ⅳ.及时办理资金清算、交割事宜
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人是指按照相关法律、法规规定和基金合同的约定,为基金份额持有人的利益,对基金财产进行管理及运作的机构。
因此,基金管理人的职责主要是侧重于对基金财产进行管理及运作方面,其职责主要有:
(1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜,Ⅰ项属于基金管理人的职责,故不符合题意;
(2)办理基金备案手续;
(3)编制中期和年度基金报告;
(4)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格,Ⅲ项属于基金管理人的职责,故不符合题意。
然而,Ⅱ项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;Ⅳ项及时办理资金清算、交割事宜这种承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算的职责描述,属于基金托管人的职责内容,故符合题意。
故本题选B选项。
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