2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）
A、股份有限公司发起人数无上限
B 、股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C 、股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D、股份有限公司的资本划分为等额股份
参考答案：A
参考解析：股份有限公司的发起人上限是200人；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由；股份有限公司可以公开发行股份募集资金; 股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
2、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）
A、没收违法所得
B、责令改正
C 、处以罚款
D 、给予警告
参考答案：A
参考解析：根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
3、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。
Ⅰ 规范性文件
Ⅱ 证券公司规章制度
Ⅲ 普遍遵守的职业道德
Ⅳ 行业自律规则
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。
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