2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
参考答案：B
参考解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
2、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起( )内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A. 30日
B. 40日
C. 50日
D. 60日
参考答案：B
参考解析：本题考查其他信息隔离墙管理要求。
3、证券的承销方式包括( )。
Ⅰ统销
Ⅱ包销
Ⅲ代销
Ⅳ直销
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。
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