2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》精选练习题及答案
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1、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。
A. 合规负责人
B. 董事会秘书
C. 财务负责人
D. 总经理秘书
参考答案：D
参考解析：本题考查《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条、第三条的规定，证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。
2、证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经( )批准。
A. 中国人民银行
B. 中国证券业协会
C. 证券公司董事会
D. 国务院证券监督管理机构
参考答案：D
参考解析：本题考查对违法控制证券公司5％以上股权情形的监督管理措施。证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须经国务院证券监督管理机构批准。任何单位或者个人未经批准，持有或实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
3、按照《证券法》的规定，证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
Ⅰ、证券经纪
Ⅱ、证券投资咨询
Ⅲ、证券自营
Ⅳ、证券资产管理
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
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