2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习二

中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。

A.会计师事务所

B.评级机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

下列关于合伙企业概念的说法，正确的有().

Ⅰ.合伙人共同出资

Ⅱ.合伙人共担风险

Ⅲ.合伙人共享收益

Ⅳ.对合伙企业债务承担无限连带责任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

为柜台市场提供登记结算服务的机构，应当按照中国证券业协会规定报送的柜台市场数据包括()。

Ⅰ.交易数据

Ⅱ.存款数据

Ⅲ.登记数据

Ⅳ.结算数据

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ