2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习四

下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是() 。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

发行人发行股票后，经营与收益发生变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险由() 自行承担。

A.发行人

B.经纪人

C.投资者

D.保荐人

上市公司应当自做出合并决议之日起，在()日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

A.5

B.10

C.15

D.20

证券公司不得以() 向他人提供融资或者担保。

Ⅰ.证券经纪客户的资产

Ⅱ.证券资产管理客户的资产

Ⅲ.公司自有资产

Ⅳ.公司转融通资产

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期贷投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

Ⅰ.证券投资顾问

Ⅱ.证券分析师

Ⅲ.客户经理

Ⅳ.保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ