2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习七

公司章程对(）无约束力。

A.股东

B.董事

C.公司外部法律顾问

D.高级管理人员

证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的(）。

A.1/8

B.1/5

C.1/10

D.1/15

下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.培训

B.考核

C.监督

D.传达

根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有(),

Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔

Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担

Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米

Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有()。

Ⅰ.毒品犯罪

Ⅱ.抢劫犯罪

Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪

Ⅳ.贪污贿赂犯罪

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ