2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习八

根据《公司法》，下列不可以作为有限责任公司股东出资的是()。

A.知识产权

B.土地使用权

C.劳务

D.货币

根据《公司法》，有限责任公司是由()个以下股东出资成立的。

A.二十

B.五十

C.一百

D.二百

根据《反洗钱法》，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。

A.了解你的客户

B.依法合规

C.审慎监管

D.全面加强监督

下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。

Ⅰ.以个人名义进行自营业务

Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易

Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作

Ⅳ.建立专用自营账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券公司资产管理应遵循原则的说法，正确的有()。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.公平

Ⅲ.客户利益与公司利益双赢

Ⅳ.公开

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ