2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习九

股票期权合约义务方的投资者是()。

A.股票期权的买方

B.股票期权的卖方

C.股票期权的结算商

D.股票期权持有人

根据公司法，高级管理人员不包括()。

A.经理

B.副经理

C.董事长

D.财务负责人

风险管理部门应向()报送日报、月报、年报等定期报告。

A.董事会

B.监事会

C.股东(大)会

D.经理层

下列关于有限责任公司解除的说法正确的，有()。

Ⅰ.依法被吊销营业执照，应当解除

Ⅱ.依法被责令关闭，应当解除

Ⅲ.依法被撤销，应当解除

Ⅳ.合伙期限届满，应当解除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据(证券公司全面风险管理规定》,证券公司应当将()纳入全面风险管理。

Ⅰ.分公司

Ⅱ.营业部

Ⅲ.子公司

Ⅳ.孙公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ