2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十

期货公司实行业务许可制度,经国务院期货监督管理机构批准,期货公司不可以经营()业务。

A.期货自营业务

B.境内期货经纪业务

C.境外期货经纪业务

D.期货投资咨询业务

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。

A.持有一种权益类证券成本不超过净资本的30%

B.持有—种权益类证券成本不超过净资产的30%

C.持有一种权益类证券市值不超过注册资本的30%

D.持有一种权益类证券市值不超过总资产的30%

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。

A.证券经纪人

B.技术人员

C.合规管理人员

D.柜台业务经办人员

证券公司可以根据合同，对另类子公司提供支持和服务的有()

Ⅰ.合规管理

Ⅱ.人力资源管理

Ⅲ.产品销售

Ⅳ.运营管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有()

Ⅰ.行业自律规则

Ⅱ.证券公司规章制度

Ⅲ.规范性文件

Ⅳ.普遍遵守的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ