2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十一

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订合同的，中国证监会可以采取的监督管理措施是()。

A.责令改正

B.出具警示函

C.责令定期通报

D.责令公开说明

私募基金管理人在私募基金募集完毕后，()个工作日内登录私募基金备案系统进行备案。

A.5

B.20

C.10

D.25

下列关于子公司和分公司的说法正确的是()。

A.公司不得同时设立子公司和分公司

B.子公司具有法人资格

C.分公司具有法人资格

D.分公司独立承担民事责任

根据《公司法》,营业执照应载明的内容包括()

Ⅰ.住所

Ⅱ.注册资本

Ⅲ.经营范围

Ⅳ.总经理姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在处理与股东关系时，证券公司不得有下列()行为。

Ⅰ.持有股东股票(法律法规或中国证监会规定的除外)

Ⅱ.股东违规占用公司资产

Ⅲ.为股东提供信用担保

Ⅳ.与股东发生关联交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ