2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十二

证券公司的合规负责人由()负责聘任、解聘。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

证券公司申请融资融券业务资格的，应具有()资格。

A.衍生产品业务

B.资产管理业务

C.证券经纪业务

D.证券分析业务

关于股份有限公司法律特征错误的是（）

A.股份有限公司发起人数无上限

B.股东以认购的股份对其公司负责

C.股份有限公司的资本划分为等额股份

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括（）。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.公开

Ⅲ.客户利益与公司利益双赢

Ⅳ.诚实信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于证券公司融资券交易业务特有风险的有（）。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.投资风险放大

Ⅲ.强制平仓风险

Ⅳ.交易密码泄露风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ