2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十三

合规管理人员的薪酬应当不低于()。

A.公司内控部门同级人员的平均水平

B.公司总部人员的平均水平

C.公司业务部门人员的平均水平

D.公司同级人员的平均水平

关于证券经纪人说法错误的是()。

A.从事证券行业的人员

B.可以接受两家证券公司的委托

C.从事客户招揽和客户活动服务

D.取得证券从业资格考试获得执业资格

证券公司发现客户交易与洗钱有关，向()提交可疑交易报告。

A.客户当地人民银行支行

B.当地证监局

C.中国反洗钱监测中心

D.证券业协会

下列关于存托凭证的存托人应负担的责任，说法错误的有（）。

Ⅰ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任

Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担补偿赔偿责任

Ⅲ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任

Ⅳ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担按份赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于证券公司风险控制指标体系说法正确的是（）。

Ⅰ.主要风险控制指标包括净资本

Ⅱ.主要风险控制指标包括风险覆盖率

Ⅲ.主要风险控制指标包括总资产

Ⅳ.主要风险控制指标包括稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ