2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十六

根据(证券公司分类监管规定》，证券公司分类（）进行一次。

A.每季度

B.每月

C.每年

D.每半年

基金管理公司变更持有() 以上股权的股东，更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项。应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.5%

B.34%

C.2%

D.51%

证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》，中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有()。

Ⅰ.责令公开说明

Ⅱ.警告

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，证券业协会对会员采取的自律管理措施包括() 。

Ⅰ.谈话提醒

Ⅱ.下发行政措施函

Ⅲ.警示

Ⅳ.责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国基金管理人的主要职责包括()

Ⅰ.承诺保本

Ⅱ.按规定披露基金信息

Ⅲ.向基金份额持有人分配收益

Ⅳ.管理并运作基金资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ