2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、（）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章 、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
A. 国家相关法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 行业自律规则
参考解析：行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章 、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
2、我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（）级。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 7
参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。( 一 ) 法律，( 二) 行政法规，(三)部 门 规 章，（四） 规范性文件，（五） 行业自律规则
3、下列关于证券市场法律法规的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．分为法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和自律性规则五个层次
Ⅱ．法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国刑法》等
Ⅲ．部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析：有关证券市场的法律主要有《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国刑法》；行政法规主要有《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》；部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》和《证券市场禁入规定》。
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