2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、违反《证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A. 一倍以上十倍以下；一百万元
B. 一倍以上五倍以下；五十万元
C. 一倍以上十倍以下；五十万元
D. 一倍以上五倍以下；一百万元
参考解析：违反《证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
参考解析：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。
3、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。
Ⅰ、具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
Ⅲ、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
Ⅳ、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（3）国务院规定的其他条件。
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