2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是( )。
A. 要求全员参与风险管理
B. 对全部风险进行管理
C. 开展风险管理的全部活动
D. 对风险节点进行重点管理
参考解析：本题考查证券公司全面风险管理的含义。
全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。
全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。
全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。
全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。
2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 风险管理部门
参考解析：本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：
(1)制定风险管理制度，并适时调整。
(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。
(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。
(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
(7)风险管理的其他职责。
证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
3、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有( )。
Ⅰ.限制业务活动
Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，
对其采取下列措施：
（1）限制业务活动，Ⅰ项符合；
（2）责令暂停部分业务；
（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，Ⅱ项符合；
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，Ⅲ项符合；
（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；
（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选，Ⅳ项符合；
（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选C选项。
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