2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
参考解析：本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
2、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A. 所在地中国证监会
B. 所在地中国人民银行
C. 注册地中国证监会
D. 注册地中国人民银行
参考解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：
(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；
(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的；
(3)其他情节严重或者情况紧急的情形。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
3、以下属于证券公司信息技术数据治理的有( )。
Ⅰ、数据安全保障措施
Ⅱ、数据分类分级
Ⅲ、信息系统权限管理
Ⅳ、经营数据和客户信息保护
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析：数据治理包括以下几项：(1)数据安全保障措施；(2)数据分类分级；(3)信息系统权限管理；(4)经营数据和客户信息保护。
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