2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。
A. 从事信息相关工作5年以上
B. 在证券基金业自律组织任职8年以上
C. 在证券监管机构任职8年以上
D. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
参考解析：证券公司首席信息官的任职条件。
证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：
1.从事信息技术相关工作10年以上（所以A不属于，答案选A），或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上；
2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；
3.中国证监会规定的其他条件。
2、证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作 ，其任职条件不包括（）
A. 从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
B. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚
C. 中国证监会规定的其他条件
D. 最近5年未被金融监管机构采取重大行政监管措施
参考解析：证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作 ，并具备下列任职条件： 1. 从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上； 2. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施； 3. 中国证监会规定的其他条件。
3、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。
Ⅰ、签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
Ⅱ、应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
Ⅲ、合同内可以不明确代理期间
Ⅳ、合同应该明确双方的权利义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
参考解析：签订委托合同相关规定
证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项②③不正确。
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