2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
【速记高频考点/题库会员免费领】【证券真题下载】【全真模拟试卷】
不积跬步无以至千里，233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练，每天掌握3道题，每天进步一点点！
1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务：（1）应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；（2）相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年，C选项正确。
2、参与制作证券研究报告，但尚未登记为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关人员，如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用( )的名义在证券研究报告中列示。
A. 研究助理
B. 证券研究员
C. 证券分析师
D. 投资顾问
参考解析：参与制作证券研究报告，但尚未登记为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关人员，如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”或“联系人”的名义在证券研究报告中列示。
3、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有( )。
Ⅰ、守法合规
Ⅱ、诚实信用
Ⅲ、忠实客户利益
Ⅳ、控制风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。
试题不够刷？233网校证券从业及专项考试题库，海量试题任你刷！证券考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
时间不够用？想短期拿下证券考试？233网校证券《速成班》40h突击训练，稳拿核心考分>>
